13.02

過去的版本: 有效期自 2015年04月01日 至 2018年02月14日
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就新申請人建議配售的任何證券而言:

(1) 不可向任何獲配受人(而非其他人)提供價格上或其他方面的優惠條款或待遇。惟在上市文件中作出充足披露後,就分配證券方面,獲配受人可獲授予優惠。就本條規定而言,有關配售而須在刊發之上市文件披露之資料必須包括建議獲配售股份的現有股東或董事以及彼等各自的緊密聯繫人(以各人個別名稱作識別),載明各自獲配售的股份數目及╱或比例。本交易所保留權利拒絕任何該等安排的建議。
 
(2) 一般而言,任何尋求上市的發售證券中,以優惠條款售予新申請人或其附屬公司或聯營公司的僱員及其家屬、或前僱員及其家屬(「該等人士」),或為該等人士利益而設立的信託基金、公積金或退休金計劃(「該等計劃」)的部份,不得超過總數10%。除了在分配證券方面之外,不可在價格或其他方面向有關僱員提供任何優惠條款或待遇。關於向此等僱員(毋須識別個別人士)配售股份的任何安排,以及配售股份的數量及╱或比例,須在上市文件中作充份披露。任何優惠條款均須在證券推銷前經本交易所批准,而且,本交易所可要求有關的新申請人提供該等人士,及任何該等計劃的對象、受益人或成員的詳細資料,以及有關該等人士及該等計劃的認購結果的詳細資料。新申請人必須從獲得批准日起,保留該等資料的記錄至少12個月,以供本交易所查閱。